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      理性投資教育專欄
      交易侵權的預防措施
            發布時間:2018-05-07
       

      交易侵權的預防措施

      來源:深圳證券交易所網站

       

      1.具體的預防措施包括哪些內容?

      答:具體的預防措施包括:(1)規范自身行為,合法進行交易;(2)熟悉交易規則,做好交易安全防范;(3)明確各方責任,及時解決問題。投資者進行證券買賣,首先應當遵守有關的交易法規,合法進行證券交易,不參與違法違規交易就是對自身權益的基本保護。因此,在進行日常證券交易時,投資者應遵循有關的交易規則和程序,規范交易行為,保護自身權益。

       

      2.如何選擇合法交易場所?

      答:投資者買賣股票只能在依法設立的證券交易場所進行,不得在非法設立的場所或機構進行股票買賣。

      一般情況下,對于不明來歷的證券營業部或所謂的證券服務部,投資者可以要求其出示有關批準證照和營業執照等。

      投資者可以到中國證券業協會的網站查詢證券營業部的真實性和合法性。

       

      3.怎樣辦理合法委托手續?

      答:投資者選擇合法設立的證券營業部進行股票交易,必須辦理相應的證券交易委托協議、開戶滬市證券交易的還應辦理指定交易。

      在開戶時,投資者須辦理的手續

      1)證券交易委托協議

      2)指定交易(滬市)

      3)電話委托協議

      4)網上證券交易委托協議等

      在簽署證券交易委托協議之前,證券商都會要求投資者簽署一份《風險告知書》和《客戶須知》。這是要求券商對投資者對于投資股市風險的告知義務。投資者對這兩份文件應該認真研讀,真正樹立起風險意識,明白自己的權利和義務。切不可只把其當成是例行公事,一簽了之。

      注意事項

      1)在開立股東賬戶和資金賬戶時就要認真閱讀證券公司提供的標準協議,對于規定不清楚或認為不公平的地方可及時提出,不必急于開戶而忽視對相關文件的審閱。2007年,中國證券業協會頒發了證券委托代理交易協議指引,對于券商制定標準協議起指導作用,有興趣的投資者可以對指引研究一下。這些文件一經簽署都將產生法律效力,因此簽訂協議時仔細閱讀相關條款,明確各方責權;

      2)注意交割時間條款;

      3)對于委托交易結果產生異議及如何處理的條款;

      4)注意保管好已簽訂的協議文件,以備日后作為證據使用。

       

      4.怎樣做好委托交易?

      答:(1)選擇適合的委托交易方式:柜臺委托、電話委托、網上證券委托、自助終端委托等,并盡量了解各種交易方式的利弊;(2)買賣合法的證券:投資者只能買賣依法發行并交付的證券,不得買賣非法發行的證券;(3)不得全權委托股票買賣:我國證券法律法規禁止證券公司全權代理投資者進行股票買賣。因此,投資者即使與證券公司簽訂了全權委托協議也是無效的,不受法律保護;(4)不要輕易委托他人代為進行證券買賣;(5)不融資融券。目前,國家對融資融券還未放開。有融資融券需求的投資者可以關心國家政策的變化。

      注意事項

      1)在《證券交易委托協議》規定的時間內履行交割義務,經常查詢確認證券成交情況,以便在發現錯誤時及時糾正;

      2)注意保存委托單據,以備今后用作證據;

      3)全權委托協議為無效協議,不受法律保護,不可簽訂;

      4)透支協議為違規協議,不可透支;

      5)經常查詢證券賬戶、資金賬戶情況;

      6)注意保護賬戶和交易密碼;

      7)采用網上交易、電話委托、自助委托等交易方式時,注意交易安全。

      8)對網上交易的各種風險應該特別予以了解。

       

      5.怎樣做好資金存???

      答:目前,A股已全面實施資金第三方存管制度,因此A股已經不存在在券商處存取資金的問題了。目前,有些券商也已開始實施B股的第三方存管制度。

      第三方存管制度實施后,投資者炒股資金的安全系數大大增加。投資者需要注意的就是要保管好自己的銀行賬戶以及存取款密碼,避免遺失或泄密情況發生。轉移方式:滬市——指定交易、撤銷指定交易;深市——證券轉托管

       

      6.還有哪些需要注意的?

      答:(1)遵守指定交易、證券轉托管規則;

      2)委托證券轉移時注意確認委托內容;

      3)注意保管證券轉移的相關委托單據;

      4)必要時注意辦理賬戶注銷手續;

      5)注意保管好個人身份證件、賬戶密碼,以防被人冒領冒提;

      6)盡可能不委托他人代理,委托他人代理注意備齊相關合法的代理手續。

      7)定期查詢自己的賬戶余額,注意自己的賬戶發生的非正常變化,避免自己股票被盜賣、盜買;

      8)及時查詢,發現問題及時解決。

      9)發現證券賬戶、個人身份證件、存折等遺失時,及時向券商、資金存管銀行等機構掛失,并申請賬戶凍結。

       

      http://investor.szse.cn/main/investor/investor/aljs/39746668.shtml

       

       

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