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      理性投資教育專欄
      證券市場參與各方的責任
            發布時間:2018-05-07
       

      證券市場參與各方的責任

      來源:深圳證券交易所網站

       

      1.證券市場都有哪些參與者,參與各方都是干什么的,都有哪些職責?

      答:在證券市場上,參與其中的包括:上市公司、 投資者、證券公司、 證券交易所、 證券登記結算機構、證券中介機構(具證券從業資格會計師事務所、律師事務所、證券投資咨詢機構等中介機構)、 證券監管機構。

      中國證監會發布的《證券市場各方責任教育綱要》,對參與證券市場的各方責任做了明確的要求,投資者應對證券市場主要參與者的責任加以了解,清楚各方的權利義務關系,對維護自身的合法權益大有裨益。

       

      2.證券投資者有哪些責任?

      答:投資者要樹立投資時的風險意識,時刻注意投資風險。這包括:要認真閱讀發行人股票發行、上市的公開披露信息,對發行公司股票投資價值作出分析;承擔因上市公司摘牌/破產的投資風險;承擔市場股價波動所導致的投資收益風險;承擔股份缺乏流動性的風險等;

      在證券交易環節,進行合法交易,防止并承擔交易中的風險。這包括:履行與所開戶證券營業部簽訂的《證券委托買賣協議》;承擔違反合法開戶、合法交易的責任;承擔因參與非法金融業務活動受到的損失;承擔因自身交易操作不規范造成的損失;承擔因不可抗力因素導致的交易風險;承擔因故意參與非法證券期貨交易的處罰;.對非法交易活動和其它違法違規行為有舉報義務等。

      在股票持有期間,認識自己股東的法律地位,積極行使股東權利。包括:積極參加股東大會,行使股東權利,參與公司治理;承擔不正確履行股東義務的責任;承擔由發行人經營和收益變化而引致的投資風險;遵守有關上市公司章程的規定等。

       

      3.發行人有哪些責任?

      答:(1)證券發行時向中介機構提供真實、全面、客觀的情況。

      2)符合《公司法》、《證券法》規定的全部實質性條件,必須建立符合要求的上市公司治理結構。

      3)必須真實、準確、完整、及時地披露信息,主要包括招股說明書、上市公告書等文件。

       

      4.上市公司有哪些責任?

      答:(1)嚴格按照《公司法》、《證券法》和有關法律法規及格式要求進行信息披露。

      2)嚴格遵守招股說明書和上市公告書等法律文件中的承諾,對投資者負責。

      3)完善法人治理結構,規范運作。

      4)公司董事、監事、經理及其它高級人員應當遵守公司章程,忠實履行職務,維護公司利益,不得利用在公司的地位和職權為自已和他人謀取私利。

      5)公司董事、監事、經理及其它高級人員因不履行職務或違反誠信義務給公司或投資者造成損失必需承擔相應的賠償責任。

      6)必須符合《公司法》、《證券法》關于公開發行股票上市交易的全部規定。

      7)應與關聯方在人員、資產、財務上實行“三分開”。

      8)禁止不公平的關聯交易。

      9)對外擔保,應嚴格依照中國證監會《并于上市公司為他人擔保有關問題的通知》的規定進行。

       

      5.證券公司在市場交易過程中有哪些責任?

      答:(1)不得超出核定的業務范圍經營證券業務和其它業務。

      2)證券公司進行自營應使用自有資金和依法籌集的資金。

      3)對投資者負有誠信義務,正確執行客戶指令,為客戶保密。

      4)嚴禁從事諸如誘騙投資者買賣證券等法律法規禁止性行為。證券公司及其營業網點應在監管機構核定的營業場所經營證券業務,嚴禁開設或與他人合作開設非法交易網點進行非法證券交易。

      5)按照規定提取并設立交易風險準備金。

      6)應承擔違反開戶、交易規則的責任。

       

      6.證券商與客戶的關系是怎樣的?

      答:在證券營業部買賣股票,作為證券營業部的客戶,證券商與客戶是一種合同關系,其具體形式為證券商與客戶簽訂的《證券買賣代理協議》,在協議中雙方明確各自的權利和義務,并遵照該協議執行。

      投資者有義務和責任遵守交易規則,承擔投資風險,而券商則有忠實執行客戶交易指令的義務,妥善保管客戶托管股票和交存資金;及時交付委托指令執行及執行結果證明文件;為客戶資料保密;保管交易憑證并保證憑證真實、完整等。相應地,券商享有收取傭金的權利,對違約客戶的證券享有優先受償權等。

      這里,重點講一下券商對客戶的保密制度。根據規定,證券交易所、證券公司、證券登記結算機構等必須依法為投資者開立的賬戶保密,除公檢法機關因審理案件的需要,依法可以查詢的情況外,不得泄露客戶的賬戶情況。因此,當你發現證券營業部因有意或無意公開了你的個人資料,應立即直接向證券商提出,以保護個人資料信息不致外泄。

      還有,投資者對證券交易過程同樣享有知情權。證券營業部代理投資者完成股票交易的過程應該透明,投資者有權知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。

       

      7.證券商對投資者交易風險有哪些提示?

      答:在進行證券交易時,你可能會獲得較高的投資收益,但同時也存在著較大的證券投資風險。

      為了使投資者更好地了解其中的風險,證券商在投資者開戶時有義務提醒投資者有關證券投資的風險,提供“風險提示書”。具體如下:

      投資者從事證券投資存在如下風險:

      1)宏觀經濟風險:由于我國宏觀經濟形勢的變化以及周邊國家、地區宏觀經濟環境和周邊證券市場的變化,可能會引起國內證券市場的波動,使您存在虧損的可能,您將不得不承擔由此造成的損失。

      2)政策風險:有關證券市場的法律、法規及相關政策、規則發生變化,可能引起證券市場價格波動,使您存在虧損的可能,您將不得不承擔由此造成的損失。

      3)上市公司經營風險:由于上市公司所處行業整體經營形勢的變化;上市公司經營管理等方面的因素,如經營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動;由于上市公司經營不善甚至于會導致該公司被停牌、摘牌,這些都使您存在虧損的可能。

      4)技術風險:由于交易撮合及行情揭示是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的,這些技術存在著被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能,由此可能給您帶來損失。

      5)不可抗力因素導致的風險:諸如地震、火災、水災、戰爭等不可抗力因素可能導致證券交易系統的癱瘓;證券營業部無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券交易系統非正常運行甚至癱瘓,這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交,您將不得不承擔由此導致的損失。

      6)其他風險:由于您密碼失密、操作不當、投資決策失誤等原因可能會使您發生虧損,該損失將由您自行承擔;在您進行證券交易中他人給予您的保證獲利或不會發生虧損的任何承諾都是沒有根據的,類似的承諾不會減少您發生虧損的可能。

      特別提示:敬告投資者,應當根據自身的經濟實力和心理承受能力認真制定證券投資策略,尤其是當您決定購買ST、*ST類股票時,尤其應當清醒地認識到該類股票比其他股票蘊涵更大的風險。

      由上述可見,證券市場是一個風險無時不在的市場。您在進行證券交易時存在贏利的可能,也存在虧損的風險。您務必對此有清醒的認識,認真考慮是否進行證券交易。

      市場有風險,入市需謹慎!

       

      8.券商對客戶資料的保管期限有多長?

      答:客戶委托憑證包括柜臺委托所填寫的單據、非柜臺委托形成的電腦記錄資料。無論證券法律法規還是現行交易規則規定,證券商應按照規定的方式和期限保管委托憑證。目前,對于保管期限的要求不低于五年。

       

      http://investor.szse.cn/main/investor/investor/ql/39746661.shtml

       

       

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